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2020年证券从业人员禁止从事的事情有哪些?

来源:报考指南 2020年8月31日 字号

《证券业从业人员执业行为准则》(以下简称《准则》,《准则》中既规定了所有证券业从业人员应当遵守的执业规范,又根据不同类别机构证券从业人员的特点,有针对性地列举了证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员的禁止性行为。

(一)禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

(二)禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。

(三)禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

(四)禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。

(五)禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

(六)禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。

(七)禁止买卖法律明文禁止买卖的证券。

(八)禁止违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

(九)禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易。

(十)禁止泄露客户资料。

(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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