证券从业

证券从业专项业务类资格考试可以只报一科吗?

来源:233网校 2019年5月23日 字号

证券从业专业从业资格考试包括的科目有《发布证券研究报告业务》(证券分析师)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)、《投资银行业务》(保荐代表人),考生可选择一个方向报名考试。如果不确定以后执业方向,可选择三科均报考通过,以备不时之需。

专业资格考试合格后,同时符合执业注册条件的人员可申请注册执业证书。申请执业证书的一个必要条件是已被机构聘用。

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。具体程序如下:

(一)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;

(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;

(五)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

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