1、充分了解投资者：期货从业人员在提供服务前，必须详细了解投资者的财务状况、投资经验和投资目标。这是为了确保所提供的服务或产品能够匹配投资者的实际需求和风险承受能力。2、风险揭示：从业人员有义务谨慎、...
1、法律法规遵守：期货从业人员必须严格遵守国家法律法规以及中国证监会、中国期货业协会等监管机构的各项规定和自律规则。2、自律管理：从业人员应积极参与行业自律管理，自觉遵守行业规范和职业道德准则，共同维...
1、勤勉尽责：从业人员在进行投资分析或提出投资建议时，必须勤勉尽责，保持独立和客观。他们的分析和建议需基于充分的事实依据，并明确区分客观事实与主观判断。2、合理依据：投资分析及投资建议要有合理、充足的...
1、公平对待投资者：期货从业人员在执业过程中应公平对待每一位投资者，不得因个人或机构利益而损害投资者的合法权益。2、信息披露与风险提示：从业人员应充分披露相关信息，向投资者充分揭示投资风险，确保投资者...
1、如实申明执业能力：从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得夸大或虚假宣传自己的专业能力。2、不得提供虚假文件：从业人员不得向投资者提供虚假文件、材料，以免误导投资者或损害其合法权益。...
1、虚假宣传与误导：采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大，或者损害其他同业者的名誉。这种行为不仅误导了投资者，也破坏了市场的公平竞争环境。2、贬低与诋毁：贬低或诋毁其他机构、期货从业人员。这种...
1、利益冲突处理：从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益...
1、合规服务：从业人员在提供服务过程中，必须严格遵守相关法律法规和规章制度，确保服务的合规性。2、及时信息披露：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其...
1、相互尊重：期货从业人员应当相互尊重，不得采用贬低、诋毁等不正当手段损害其他从业人员或机构的声誉。2、同业互助：在行业内，从业人员应秉持合作精神，共同维护行业的良好形象和健康发展。通过经验分享、技术...
1、禁止不正当竞争行为：期货从业人员应严格遵守法律法规和行业规范，不得从事任何形式的不正当竞争行为。这包括但不限于采用虚假或误导性的宣传手段、利用特殊关系进行业务垄断、以低于成本的价格进行恶性竞争等。...
1、基本遵守：期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从中国期货业协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。...
1. 设定学习目标：期货从业人员应根据自身情况和市场需求，设定明确的学习目标。这些目标可以是短期的技能提升计划，也可以是长期的职业规划。2. 主动学习与实践：除了参加培训和接受指导外，从业人员还应主动...
1、诚信原则：期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉。2、公正原则：坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿...
1、专业服务：以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。2、利益冲突处理：在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必...
1、岗前培训：在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。2、持续学习：加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。...
1、公平竞争：提倡同业公平竞争，严禁从事不正当竞争行为，如采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉等。2、合规报告：对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制...
监管主体：中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。此外，中国期货业协会、期货交易所也依法对首席风险官进行自律管理。监管依据：主要依据包括《期货公司首席风险官管理规定（试行）》、《期货交易管...
1. 参加岗前培训：期货从业人员在从事期货业务前，必须参加岗前培训，并通过考核。这是确保从业人员具备基本的专业知识、技能和职业道德的重要步骤。岗前培训的内容通常包括期货市场基础知识、交易规则、法律法规...
1、履行职责的监督日常履职：监督首席风险官是否依法履行职责，如对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。报告义务：要求首席风险官及时报告公司经营管理中的重大问题和风险隐患。若首席风险官...
1. 加强业务知识更新：期货市场是一个高度复杂且不断变化的领域，因此，从业人员需要不断加强业务知识的学习和更新。通过关注市场动态、参加行业会议、阅读专业书籍等方式，从业人员可以及时了解最新的市场信息和...
1、定期报告：首席风险官需要定期向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，包括季度工作报告和年度全面工作报告。这些报告应详细反映公司的合规经营、风险管理状况和内部控制状况以及首席风险官的履行职责情况...
1. 机构管理人员的指导与监督：期货经营机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持。他们可以通过制定合理的工作计划、提供必要的学习资源、组织定期的业务交流等方式，帮助从业人员提高专业水...
