1、履行职责的监督日常履职：监督首席风险官是否依法履行职责，如对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。报告义务：要求首席风险官及时报告公司经营管理中的重大问题和风险隐患。若首席风险官...
1、定期报告：首席风险官需要定期向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，包括季度工作报告和年度全面工作报告。这些报告应详细反映公司的合规经营、风险管理状况和内部控制状况以及首席风险官的履行职责情况...
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监管主体：中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。此外，中国期货业协会、期货交易所也依法对首席风险官进行自律管理。监管依据：主要依据包括《期货公司首席风险官管理规定（试行）》、《期货交易管...
1、充分了解投资者：期货从业人员在提供服务前，必须详细了解投资者的财务状况、投资经验和投资目标。这是为了确保所提供的服务或产品能够匹配投资者的实际需求和风险承受能力。2、风险揭示：从业人员有义务谨慎、...
1、法律法规遵守：期货从业人员必须严格遵守国家法律法规以及中国证监会、中国期货业协会等监管机构的各项规定和自律规则。2、自律管理：从业人员应积极参与行业自律管理，自觉遵守行业规范和职业道德准则，共同维...
1、勤勉尽责：从业人员在进行投资分析或提出投资建议时，必须勤勉尽责，保持独立和客观。他们的分析和建议需基于充分的事实依据，并明确区分客观事实与主观判断。2、合理依据：投资分析及投资建议要有合理、充足的...
1、公平对待投资者：期货从业人员在执业过程中应公平对待每一位投资者，不得因个人或机构利益而损害投资者的合法权益。2、信息披露与风险提示：从业人员应充分披露相关信息，向投资者充分揭示投资风险，确保投资者...
1、如实申明执业能力：从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得夸大或虚假宣传自己的专业能力。2、不得提供虚假文件：从业人员不得向投资者提供虚假文件、材料，以免误导投资者或损害其合法权益。...
1、虚假宣传与误导：采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大，或者损害其他同业者的名誉。这种行为不仅误导了投资者，也破坏了市场的公平竞争环境。2、贬低与诋毁：贬低或诋毁其他机构、期货从业人员。这种...
