期货从业资格

2019年期货基础知识易错题:期货中介与服务机构

来源:233网校 2019年8月29日 字号

【易错题1·多选题】目前,我国期货中介与服务机构包括()。

A.期货交易所

B.期货公司

C.有期货介绍业务资格的证券公司

D.有期货交易资格的基金公司

参考答案:BC
参考解析:基金公司尚不能从事期货中介业务。基金公司尚不能从事期货中介业务。期货中介与服务机构包括期货公司、介绍经纪商、保证金安全存管银行、交割仓库等。

【易错题2·多选题】期货投资咨询业务是基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供()等服务并获得合理报酬。

A.风险管理顾问

B.研究分析

C.交易咨询

D.资产管理

参考答案:ABC
参考解析:期货投资咨询业务是基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。故本题答案为ABC。

【易错题3·多选题】期货公司首席风险官发现违法违规行为时,需要向()机构汇报。

A.股东大会

B.董事会

C.住所地中国证监会派出机构

D.员工大会

参考答案:BC
参考解析:期货公司设立首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的.应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。故本题答案为BC。

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