1.关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有()。

　　A.期货市场的主要功能是风险定价和配置资源

　　B.远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用

　　C.远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣

　　D.远期市场价格可以替代期货市场价格

　　【答案】BC

　　【解析】考查期货交易和远期交易的作用

　　2.期货交易的目的是()。

　　A.获得利息、股息等收入

　　B.资本利得

　　C.规避风险

　　D.获取投机利润

　　【答案】CD

　　【解析】考查期货交易的目的

　　3.目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有()。

　　A.原油

　　B.汽油

　　C.丙烷

　　D.取暖油

　　【答案】ABCD

　　【解析】常识题

　　4.与电子交易相比，公开喊价的交易方式存在着明显的长处，这些长处表现在()。

　　A.提高了交易速度

　　B.能够增加市场流动性，提高交易效率

　　C.能够增强人与人之间的信任关系

　　D.能够凭借交易者之间的友好关系，提供更加稳定的市场基础

　　【答案】BCD

　　【解析】常识题

　　5.2000年中国期货业协会成立的意义表现在()。

　　A.中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束

　　B.期货市场的基本功能开始逐步发挥

　　C.我国期货市场三级监管体系开始形成

　　D.期货市场开始向规范运作方向转变

　　【答案】AC

　　【解析】常识题

　　6.早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了()的作用。

　　A.稳定货源

　　B.避免价格波动

　　C.稳定产销

　　D.锁住经营成本

　　【答案】BC

　　【解析】常识题

　　7.下列属于反转突破形态的有()。

　　A.双重底

　　B.三角形

　　C.头肩顶

　　D.圆弧顶

　　【答案】ACD

　　【解析】B项属于持续整理形态。

　　8.下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的?()

　　A.三重顶(底)形

　　B.头肩顶(底)形

　　C.双重顶(底)形

　　D.圆弧形态

　　【答案】ABC

　　【解析】在反转突破形态中，只有圆弧形态的反转深度和高度是不可测的

　　9.三角形的种类分为()。

　　A.上升三角形

　　B.对称三角形

　　C.下降三角形

　　D.等边三角形

　　【答案】ABC

　　【解析】三角形是属于持续整理形态的一类形态。它主要分为三种：对称三角形、上升三角形和下降三角形。

　　10.以下指标中属于空头市场的是()。

　　A.DIF和DEA为正值

　　B.DIF和DEA为负值

　　C.短期RSI小于长期RSI

　　D.短期RSI大于长期PSI

　　【答案】BC

　　【解析】DIF和DEA均为负值时，属空头市场;短期RSI<长期RSI，属空头市场。

　　11.通常来说，金融期货可分为()。

　　A.能源期货

　　B.外汇期货

　　C.利率期货

　　D.股票指数期货

　　【答案】.BCD

　　【解析】根据各种合约标的物的不同性质，通常将金融期货分为三大类：外汇期货、利率期货和股票指数期货(包括股票期货)。能源期货属于商品期货

　　12.基金托管人的主要职责有()。

　　A.记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息

　　B.保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息

　　C.对期货投资基金进行具体的交易操作

　　D.签署基金决算报告

　　【答案】ABD

　　【解析】C项为商品交易顾问的职责

　　13.在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有()。

　　A.《1933年证券法》

　　B.《1934年证券交易法》

　　C.《商品交易法》

　　D.《1940年投资顾问法》

　　【答案】ABCD

　　【解析】此外，涉及期货投资基金监管的法律法规还有《1940年投资公司法》、《1999年金融服务现代化法》等

　　14.期货交易所的风险主要包括()。

　　A.管理风险来源：考试大

　　B.技术风险

　　C.代理风险

　　D.交割风险

　　【答案】AB

　　【解析】期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。前者是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险后者则是指由于计算机交易系统或通讯信息系统出现故障而带来的风险

　　15.在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括()。

　　A.商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

　　B.投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

　　C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

　　D.人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

　　【答案】BCD

　　【解析】除BCD三项外，自律组织还包括证券期货业协会(SFA)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司。

　　16.下列针对投资基金的表述，正确的有()。

　　A.投资基金实行的是一种集合投资制度

　　B.投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具

　　C.投资基金在本质上是一种金融信托

　　D.投资基金执行按资分配的法则

　　【答案】ACD

　　【解析】投资基金发行的基金券是一种面向社会大众的投资工具

　　17基金单位赎回过程中，涉及的内容有()。

　　A.赎回价格

　　B.赎回程序

　　C.短期交易费用

　　D.赎回条件

　　【答案】ABC

　　【解析】在基金单位赎回过程中，涉及的内容有赎回价格、赎回程序和短期交易费用。

　　18货投资基金风险控制的具体内容包括()。

　　A.风险测量

　　B.风险控制的原则和目标

　　C.风险管理方法

　　D.投资限制

　　【答案】ABCD

　　【解析】期货投资基金风险控制的具体内容包括四个方面：风险测量;风险控制的原则和目标;风险管理方法;投资限制

　　19列不属于期货投资基金监管模式的是()。

　　A.国家严格统一监管模式

　　B.行业自律组织监管模式

　　C.会员自律监管模式

　　D.个人自律管理模式

　　【答案】CD

　　【解析】期货投资基金的监管模式有三种：国家严格统一监管模式;行业自律组织监管模式;公司自律管理模式

　　20会造成期货市场流动性降低的是()

　　A.期货价格呈连续单边走势

　　B.大量的新交易者进入市场

　　C.大量的交易者退出市场

　　D.交割月临近

　　【答案】ACD

　　【解析】大量的新交易者进入期货市场会增加期货市场的流动性

　　21不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由()变动引起。来源：考试大

　　A.不可抗力的自然因素

　　B.政治因素

　　C.政策因素

　　D.社会因素

　　【答案】ABD

　　【解析】不可控风险可分为宏观环境变化的风险和政策性风险。宏观环境变化的风险是通过影响商品供求关系进而影响相关期货品种的价格而产生的。具体可分为不可抗力的自然因素变动的风险，以及由于政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险

　　22货市场的流动性风险可分为()。

　　A.资金量风险

　　B.流通量风险

　　C.汇率风险

　　D.利率风险

　　【答案】AB

　　【解析】汇率风险和利率风险属于市场风险，此外市场风险还包括权益风险和商品风险

　　23客户可以采用()来防范期货市场风险。

　　A.充分了解和认识期货交易的基本特点

　　B.慎重选择期货公司

　　C.制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内

　　D.规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

　　【答案】ABCD

　　【解析】客户作为期货市场利益驱动的主体，其风险管理的目标是：维持自身投资的权益保障自身财务的安全。客户常可采取题中四项措施来防范风险

　　24期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有()。

　　A.熟悉业务流程

　　B.帮助客户分析行情

　　C.减少操作失误

　　D.为客户决策

　　【答案】ABC

　　【解析】期货公司从业人员只能向客户提供投资建议，不得为客户决策。

　　25于期权分类，下列说法正确的是()。

　　A.按标的物不同，可分为现货期权与期货期权

　　B.按交易内容不同，可分为看涨期权与看跌期权

　　C.按行使权利的期限不同，可分为美式期权和欧式期权

　　D.按交易单位不同，可分为同一种期权和同一系列期权

　　【答案】ABC

　　【解析】具有同一相关商品的期权称为同一种期权。每一种期权又分为不同敲定价格、到期日和交易单位的期权。具有相同敲定价格、相同到期日和相同交易单位的期权称为同一组或同一系列期权。

　　26业在运用货币期权来套期保值时，正确的做法是()。

　　A.当企业有应付外币账款时，买入看涨期权

　　B.当企业有应收外币账款时，买入看涨期权考试大论坛

　　C.当企业有应付外币账款时，买入看跌期权

　　D.当企业有应收外币账款时，买入看跌期权

　　【答案】AD

　　【解析】根据期权合约的特性，企业可以通过买入看涨期权为应付账款套期保值：当有效期满外币升值时，可以行使期权合约，按约定价格买入外汇;否则就放弃这一权利，按当时的即期汇率买入外汇。同理，企业可以通过买入看跌期权为应收账款套期保值。