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2018年期货基础知识核心考点：期货交易所

一、性质与职能

期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。自身不参与交易。

职能：

1、提供交易场所、设施和服务；

2、设计合约、安排合约上市；

3、制定并实施期货市场制度与交易规则（保证金制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、当日无负债制度、风险准备金制度）；

4、组织并监督期货交易，监控市场风险

5、发布市场信息。

二、组织结构

分会员制和公司制两种。

（一）会员制交易所

会员制期货交易所由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费，作为注册资本。以其全部财产承担有限责任的非盈利行法人。

1、会员资格获得的方式：①以交易所创办发起人的身份加入②接受发起人的资格转让加入③接受期货交易所其他会员的资格转让加入④依据期货交易所的规则加入。

2、会员构成：自然人会员与法人会员、全权会员与专业会员、结算会员与非结算会员。

3、会员的权利和义务。权利：参加会员大会，行使表决权、申诉权；在交易所进行期货交易，使用交易所设施；获得相关信息和服务；按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会。义务：遵守国家有关法律法规规章和政策；遵守期货交易所的章程、业务规则及相关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受交易所监管等。

4、组织架构：一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。最高决策机构为会员大会。

5、管理架构：总经理、副总经理，相关的交易、交割、研究发展、市场开发、财务等部门。总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员

（二）公司制交易所

通常由若干股东共同出资组建，以营利为目的，股份可以转让，盈利来自从交易所进行的期货交易中收取的各种费用。

(1)会员资格：与会员制相似

(2)组织架构：股东大会、董事会、监事会、总经理等。股东大会—全体股东组成，最高权力机构；董事会—常设机构，对股东大会负责；总经理—对董事会负责，由董事会聘任或解聘；监事会—股东代表和适当比例的公司员工

（三）会员制和公司制两者区别：

(1)是否以营利为目标

(2)适用法律（会员制适用民法，公司制适用公司法）

(3)决策机构（会员制最高权力机构是会员大会，公司制是股东大会；会员制最高权力机构的常设机构是理事会，公司制是董事会）。

例题（单选）会员制期货交易所的决策机构是（）。

A董事会

B会员大会

C股东大会

D总经理

答案：B

解析：A、C选项属于公司制期货交易所的组织结构，首先排除，总经理是负责期货业务日常经营管理工作的高级管理人员，但不是决策机构。

三、我国境内期货交易所

（一）我国境内期货交易所的组织形式

上海、郑州、大连交易所为会员制；中国金融期货交易所为公司制，但都不以盈利为目的。

（二）我国境内期货交易所概况

1、郑州商品交易所：1990年10月12日成立，1993年5月转变为期货交易所。主要品种：棉花CF、白糖SR、精对苯二甲酸TA等。  

2、大连商品交易所：1993年2月28日成立。主要品种：黄大豆1号A、黄大豆2号B、玉米C、豆粕M、焦炭J等。

3、 上海期货交易所：1998年8月成立1999年12月营运，主要品种：黄金AU、白银AG、铜CU、铝AL、锌ZN等。

4、中国金融期货交易所：2006年9月8日由3家期货交易所、深沪2家证券交易所共同发起，注册资本5亿。主要品种：股指期货和国债期货。

例题（多选）

我国境内四大期货交易所属于会员制期货交易的是（    ）。

A.上海期货交易所

B.中国金融期货交易所

C.大连商品交易所

D.郑州商品交易所

答案：ACD

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