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1、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( ) 向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年
B.月
C.周
D.半年
2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。
A.收取期货保证金
B.为客户存取期货保证金
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代办期货交割
(一)协助办理开户手续;
(二)提供期货行情信息、交易设施;C项
(三)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。
A.期货投资咨询资格
B.证券投资咨询资格
C.期货从业人员资格
D.证券销售人员资格
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
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