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2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(5.11)

来源:233网校 2024-05-11 00:25:27 字号

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2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题

当事人对纪律惩戒决定不服的,可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向()提出书面申诉申请。

A.申诉委员会

B.仲裁委员会

C.证监会

D.国务院

参考答案:A
参考解析:当事人对纪律惩戒决定不服的,可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

关于期货业协会实施纪律惩戒的说法,错误的是(  )。

A.应当遵循透明、自愿的原则

B.应当以事实为根据

C.应当严格执行协会的有关规定

D.应当坚持教育与惩戒相结合

参考答案:A
参考解析:协会实施纪律惩戒,应当遵循公开、公平、公正的原则,以事实为根据,严格执行协会的有关规定,坚持教育与惩戒相结合。

期货从业人员有下列( )情形的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

参考答案:A,B,C,D
参考解析:从业人员有第二十六条所禁止行为之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定,提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

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