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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(2.11)

来源:233网校 2024-01-26 10:05:34 字号

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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选

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第三章单选题集训

1、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的内容是(  )。

A. 内部控制制度

B. 风险隔离措施

C. 介绍业务对接规则

D. 合规检查办法

参考答案: C

参考解析:证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明下列事项:(一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项。

2、下列拟成为期货公司主要股东的企业,不符合条件的是()

A. 乙企业或有负债占净资产的40%

B. 丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

C. 丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

D. 甲企业净资产占实收资本的50%

查看答案        
参考答案:B

参考解析:主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列条件:(1)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;(2)净资产不低于实收资本的50% ,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;(3)具备持续盈利能力,持续经营3个以上完整的会计年度,最近3个会计年度连续盈利;(4)出资额不得超过其净资产,且资金来源真实合法,不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;(5)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明,主营业务性质与期货公司具有相关性;(6)没有较大数额的到期未清偿债务;(7)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(8)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(9))近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(10)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

3、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是(  )。

A. 客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B. 期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同

C. 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D. 期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

查看答案        
参考答案:D
参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十一条规定,期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年。第五十四条规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。 

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