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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
1、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当根据（）提名并聘任首席风险官。
A .董事会
B .股东会
C .监事会
D .公司章程的规定依法
参考答案：D
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
2、首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。
A .结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B .期货公司资产被用于担保
C .期货公司净资本无法持续达到监管标准
D .营业部从业人员不足
参考答案：BC
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
3、首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。 ( )
错
对
参考答案：对
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第八条规定，“首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患”。
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