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2023年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(7.15)

来源:233网校 2023-07-13 09:55:00 字号

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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选

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《期货法律法规》试题练习精选

期货交易所应当对交割仓库期货交割业务进行年审,并将年审材料报告中国证监会。必要时,中国证监会可以对交割仓库进行(),要求交割仓库直接报送有关资料。

A .现场检查

B .监管谈话

C .出具警示函

D .要求其提供书面理由

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参考答案:A
参考解析:期货交易所应当对交割仓库期货交割业务进行年审,并将年审材料报告中国证监会。必要时,中国证监会可以对交割仓库进行现场检查,要求交割仓库直接报送有关资料。

监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当( )。

A .要求期货公司补齐或更正申请材料

B .要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C .退回客户交易编码申请,并告知期货公司

D .退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请

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参考答案:C
参考解析:监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司: (一)客户资料不符合实名制要求; (二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确; (三)中国证监会规定的其他情形。

交易结算会员期货公司可以为( )办理金融期货结算业务。

A .本公司的客户

B .交易所的其他交易结算会员

C .其他公司的客户

D .交易所的非结算会员

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参考答案:A
参考解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定,交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

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