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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习题(5.5)

来源:233网校 2023-05-05 10:03:05 字号

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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选

】【干货笔记

期货法律法规》重点章节期货经营机构的内部控制

本次复习章节为《期货法律法规》第三章第三节:期货经营机构的内部控制,共7个部分,今日试题考点为:

期货从业考点掌握程度

一、内部控制的一般标准:内部控制的原则、内部控制的要素标准

运用★★

二、 期货经营机构治理的具体要求:客户关系、信息披露与社会责任、激励与约束机制

熟悉★★

还未学习本章节内容?记不住考点?【

《期货法律法规》重点章节练习题

内部控制的一般标准,是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是()。

A .独立性

B .有效性、相互制约性

C .成本效益性

D .健全性

查看答案        
参考答案:ABCD
参考解析:一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则。

期货公司内部控制的要素标准中,控制活动的主要措施包括(  )

A .业务记录

B .授权控制

C .岗位分离

D .资产分离

查看答案        
参考答案:ABCD
参考解析:主要的控制活动包括:授权控制、资产分离、岗位分离、业务流程和操作规程,业务记录。

某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金的通知,次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后,资金仍不足以弥补其账户的损失的,期货公司应当采取的措施是( )。

A .以公司的结算担保金承担违约责任

B .以公司风险准备金、自有资金承担违约责任,并取得对小王的追偿权

C .运用其他客户的保证金弥补损失

D .起诉小王,待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所

查看答案        
参考答案:B
参考解析:客户保证金不足时.应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任:保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。故本题答案为B。
基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题            
巩固阶段——冲刺串讲班+真题考点班+题库历年真题   冲刺班用更短的时间梳理大量的考点,可以在短期内帮助我们复习提升成绩。而真题考点班和题库历年真题则可以帮助我们模拟真实考试的感觉            
冲刺阶段——模考金题班+题库模拟题+题库点题   套卷练习,提升做题速度和做题准确率            

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