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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(1.25)

来源:233网校 2023-01-11 09:37:25 字号

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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。

A .期货保证金安全存管监控机构

B .中国证监会派出机构

C .中国期货业协会

D .期货交易所

参考答案:A
参考解析:《期货交易管理条例》第五十二条规定,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况,依照本条例有关规定及时处理。 

期货公司的风险监管指标标准规定,期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于()。

A .40%

B .50%

C .100%

D .150%

参考答案:C
参考解析:

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:

(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;

(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;

(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;

(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;

(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;

(六)规定的最低限额结算准备金要求。

某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。

A .不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B .不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C .符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准

D .符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

参考答案:D
参考解析:

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:

(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%; (三)净资本与净资产的比例不得低于 20%; (四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%; (五)负债与净资产的比例不得高于 150%; (六)规定的最低限额结算准备金要求。

第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。

此题中,流动资产/流动负债=6000/5500=109%符合风险监管指标标准,但 109%<100%×120%,因此低于预警指标。

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