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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(1.6)

来源:233网校 2022-12-22 09:28:51 字号

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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,责令改正,记入诚信档案;拒不改正的,(),并处3万元以下罚款。

A .依法予以警告

B .刑事拘留

C .要求期货公司解聘该人员

D .情节严重的,暂停或者撤销任职资格

参考答案:A
参考解析:期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,责令改正,记入诚信档案;拒不改正的,依法予以警告,并处3万元以下罚款。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A .主管部门

B .所在机构的股东

C .期货交易各方

D .中国证监会

参考答案:C
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定,从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有( )权利。

A .上诉

B .抗辩

C .申诉

D .申请行政复议

参考答案:C
参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十五条规定,协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。
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