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期货从业《期货法律法规》考试备考练习题二十九

来源:233网校 2021-05-25 09:45:01 字号

期货从业资格考试法律法规精选试题

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1、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。

A.向中国证监会隐瞒重大事项,造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.累计3次被行业自律组织纪律处分

参考答案:ABD
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;(三)擅离职守,造成严重后果;(四) 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;(五)累计3次被行业自律组织纪律处分; (六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;(七)中国证监会认定的其他情形。

2、在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下,外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术,提升信息系统的效率和安全水平。()

A.正确

B.错误

参考答案:A
参考解析:《外商投资期货公司管理办法》第十五条 在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下,外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术,提升信息系统的效率和安全水平。

3、下列交易应当认定为透支交易的有()。

A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓

B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓

C.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓

D.期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓

参考答案:ABCD
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.为客户存取、划转期货保证金

D.代期货公司、客户收付期货保证金

参考答案:A
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务: (一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

5、首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个,1月30日

B.20个,1月20日

C.10个,1月20日

D.20个,1月30日

参考答案:C
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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