期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。
A.向中国证监会隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.累计3次被行业自律组织纪律处分
2、在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下,外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术,提升信息系统的效率和安全水平。()
A.正确
B.错误
3、下列交易应当认定为透支交易的有()。
A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓
B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓
C.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓
D.期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓
4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易
C.为客户存取、划转期货保证金
D.代期货公司、客户收付期货保证金
5、首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个,1月30日
B.20个,1月20日
C.10个,1月20日
D.20个,1月30日
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