期货从业资格考试法律法规精选试题
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1、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有()。
A.具有期货从业人员资格
B.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D.通过中国证监会认可的资质测试
2、中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
3、期货公司首席风险官连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.1
B.2
C.3
D.5
4、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下
5、期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,按照有关规定履行相应程序。 ()
A.正确
B.错误
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