期货从业《期货法律法规》考试试题真题练习（1.27）

来源:233网校 2021-01-20 09:19:11 字号

期货从业资格考试法律法规真题练习

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1.期货公司金融期货结算业务资格分为()。

A. 普通结算业务资格

B. 优先结算业务资格

C. 交易结算业务资格

D. 全面结算业务资格

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参考答案：CD

参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

2.《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

A. 期货公司高级管理人员任职资格条件

B. 期货从业人员从事期货业务的监督管理

C. 对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的监督管理

D. 期货从业人员资格的申请

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参考答案：BCD

参考解析：《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

3.期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有()。

A. 期货投资咨询业务资格申请书

B. 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

C. 期货投资咨询业务管理制度文本

D. 申请日前6个月的期货公司风险监管报表

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参考答案：ABCD

参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。

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