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期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(9月3日)

来源:233网校 2020-09-03 08:51:35 字号

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期货从业资格考试法律法规每日一练(9月3日)

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1、期货纠纷案件由()管辖。

A. 地市人民法院

B. 中级人民法院

C. 高级人民法院

D. 省级人民法院

参考答案:B
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定,期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

2、期货从业人员被迫执行违法违规指令,在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A. 向期货交易所报告的

B. 公开声明的

C. 辞职的

D. 依法履行了报告义务的

参考答案:D
参考解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

3、某公司要选聘首席风险官,其主要判断标准不包括()。

A. 是否诚信守法

B. 是否熟悉期货法律法规

C. 是否符合规定的任职条件

D. 是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

参考答案:D
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

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