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期货从业资格考试法律法规每日一练(7月10日)
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1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施()。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 给予纪律惩戒
参考答案：ABC
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的.中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求()。
A. 投资知识测试
B. 模拟交易
C. 追加了解信息
D. 风险承受评估报告
参考答案：ABC
参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
3、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向()提交书面报告。
A. 全体董事
B. 股东会
C. 期货交易所
D. 公司住所地中国证监会派出机构
参考答案：AD
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
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