期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(9月10日)

来源:233网校 2019年9月10日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(9月10日)

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【单选题】()应当制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.期货公司

参考答案:B
参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定,中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

【多选题】会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有()。

A.监察委员会

B.会员资格审查委员会

C.纪律处分委员会

D.调解委员会

参考答案:ABCD
参考解析:《期货交易所管理办法》第三十二条规定,会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

【判断题】根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心负责对期货市场客户交易编码进行分配、发放和管理。()

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第五条规定,期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

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