期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(9月6日)

来源:233网校 2019年9月6日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(9月6日)

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【单选题】在计算净资本时,期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的,应当()。

A.直接全额加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算净资本

D.增加附注,详细说明该项负债反映的具体内容

参考答案:D
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十二条规定,期货公司计算净资本时,可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。除“期货风险准备金”外,期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的,应当增加附注,详细说明该项负债反映的具体内容;中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。

【多选题】下列关于期货公司独立董事的表述中,正确的有()。

A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事

B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.应当具有履行职责所必需的时间和精力

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定,申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。该办法第三十三条规定,独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

【判断题】中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:《期货交易所管理办法》第一百零四条规定,中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。

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