期货从业资格

2019年期货法律法规易错题:期货公司首席风险官管理规定(试行)

来源:233网校 2019年8月30日 字号

【易错题1·多选题】()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理,

A.期货公司董事

B.期货公司股东

C.期货公司经理层

D.期货公司监事

参考答案:ABC
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十一条规定,期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

【易错题2·多选题】首席风险官应当保守期货公司的()。

A.商业秘密

B.客户信息

C.商业计划

D.股东信息

参考答案:AB
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定,首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

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