期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(8月20日)

来源:233网校 2019年8月20日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(8月20日)

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【单选题】期货从业人员被迫执行违法违规指令,在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的

参考答案:D
参考解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

【多选题】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.结算会员

D.非结算会员

参考答案:CD
参考解析:《期货交易所管理办法》第六十五条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算。

【判断题】期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()

A.正确

B.错误

参考答案:A
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定,期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

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