期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(8月16日)

来源:233网校 2019年8月16日 字号

不积跬步无以至千里,233网校小编特为广大期货从业考生朋友准备了法律法规每日一练,每天掌握3道题,考试那天会有惊喜!

2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(8月16日)

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【单选题】期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格()。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

参考答案:D
参考解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条的规定,期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉,或者贬低或诋毁其他机构、从业人员的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

【多选题】自然人投资者申请开立金融期货交易编码符合的条件有()。

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.具备金融期货基础知识,通过相关测试

C.具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录

D.不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形

参考答案:ABCD
参考解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定,期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码:(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识,通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

【判断题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。()

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条的规定,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

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