期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(8月3日)

来源:233网校 2019年8月3日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(8月3日)

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【单选题】下列关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法中,正确的是( )。

A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

B. 未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务

C. 通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务

D. 通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

参考答案:B
参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第九条的规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

【多选题】证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A. 协商

B. 终止

C. 变更

D. 签订

参考答案:BCD
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定,证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 ( )

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

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