期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(7月18日)

来源:233网校 2019年7月18日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7月18日)

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【单选题】中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个

参考答案:A
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定,中国证监会派出机构应当在在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

【单选题】期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.公司住所地中国证监会派出机构

参考答案:C
参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

【多选题】期货公司股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取下列( )措施。
A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.给予行政处分

参考答案:ABC
参考解析:《期货公司监督管理办法》第八十九条规定,期货公司股东、实际控制人、其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。

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