期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(7月4日)

来源:233网校 2019年7月4日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7月4日)

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【单选题】《期货公司资产管理业务试点办法》是根据( )制定。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

参考答案:A
参考解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第一条规定,本办法是根据《期货交易管理条例》相关规定制定。

【多选题】期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。

A.总经理被暂停职务

B.总经理被撤销任职资格

C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务

D.总经理辞职

参考答案:BCD
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定,期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

【判断题】期货公司停业的,应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。 ( )

参考答案:
参考解析:《期货公司监督管理办法》第三十一条规定,期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

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