期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(7月2日)

来源:233网校 2019年7月2日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7月2日)

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【单选题】《期货公司资产管理业务试点办法》的实施时间是( )。
A.2010年8月1日
B.2010年9月1日
C.2012年8月1日
D.2012年9月1日

参考答案:D
参考解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第五十三条规定,本办法自2012年9月1日起实施。

【多选题】期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。
A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
D.向投资者做出获利的承诺或保证

参考答案:ABC
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定,期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

【判断题】因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。( )

参考答案:×
参考解析:因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

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