期货从业资格

期货从业资格考试《法律法规》易错题整理(2)

来源:233网校 2019年5月16日 字号

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1、下列行为属于欺诈用户的有()  

A.向客户提供虚假成交回报的  

B.挪用客户保证金  

C.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的  

D.不按照规定建立、健全结算担保金制度的  

【答案】ABC  

【解析】《期货交易管理条例》第六十七条,期货公司有下列欺诈客户行为之一的。责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(-)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的:(五)向客户提供虚假成交回报的;(六未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的:(九国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。故本题答案为ABC  

2、根据风险监管指标标准的规定,期货公司的净资本与公司风险资本准备的比例不得低于()。  

A.20%  

B.50%  

C.100%  

D.150%  

【答案】C  

【解析】期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%。

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