期货从业资格

期货从业资格证考试《法律法规》难点:法律法规处罚

来源:233网校 2019年6月8日 字号

法律法规处罚:  

1、见整理资料1,注:大部分期货交易所违规的按照第68条处罚,大部分证券公司违规的按照第70条处罚。  

2、期货公司接收全权委托的,对交易损失承担不超过损失80%责任。  

3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的,承担损失不超过80%  

4、期货公司保证金不足,交易所未及时通知,应承担损失的60%  

客户保证金不足的,期货公司未及时通知的,承担损失的80%  

5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,承担损失的60%  

期货公司允许客户开仓投资交易的,承担80%

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