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2016年期货从业资格考试法律法规第三章知识点一

来源:233网校 2016-03-23 13:53:00 字号

  一、总则

  第三条本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立,不以营利为目的,履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责,按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

  第四条经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

  会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。

  公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

  第五条中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

  【例题】

  【例1·多选题】下列有关期货交易所性质的陈述,正确的有(  )。

  A.期货交易所不以营利为目的

  B.期货交易所是政府机关

  C.期货交易所是期货公司的股东

  D.期货交易所是实行自律管理的法人

  【答案】AD.

  【解析】B项,期货交易所是法人,不是政府机关;C项,期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理,它不能是期货公司的股东。

  【例2·多选题】按照《期货交易所管理办法》,期货交易可以采取的组织形式包括(    A.股份有限公司

  B.有限合伙

  C.有限责任公司

  D.会员制

  【答案】AD

  【例3·单选题】依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是(  )。

  A.期货交易所所在地人民政府

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会

  D.期货保证金安全存管监控机构

  【答案】C

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