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注意!基金投顾业务相关人员应当取得基金从业资格

来源:证监会网站 2020-03-20 11:58:57 字号

2019年5月,证监会发布的关于做好公募基金投资顾问业务试点工作通知。通知中明确公募基金投资顾问业务试点机构从事投资顾问业务的相关人员应当取得基金从业资格。

基金投资顾问人员包括哪些?

投资顾问人员包括:在基金投资顾问业务推广、客户招揽、了解客户等业务环节向客户提供服务的人员;生成、提供、执行基金投资组合策略的人员(含对具体产品品种、数量进行管理的人员);设计、运营、维护与投资建议相关的算法、模型的人员等。

试点机构应当建立健全投资顾问人员的长期激励约束机制。投资顾问人员考核激励措施不得存在与基金销售费用挂钩.等可能存在利益冲突的安排。以预收方式收取的基金投资顾问服务费在确认为投资顾问收入前,不得用于人员激励。

基金投资顾问人员禁止行为

试点机构及其投资顾问人员不得有下列行为:

1、利用基金投资顾问业务从事违法、违规行为,或提供便利;

2、泄露客户资料、投资计划和交易情况;

3、从事非公平交易、利益输送等损害客户合法权益的行为;

4、向客户承诺收益,承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例;

5、其他损害客户合法权益的行为。

基金从业资格如何获得?

基金资格证考试考三个科目,通过其中的两科可以获得基金从业资格。从业后,可申请注册基金从业资格证。

科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》(必考)

科目二:《证券投资基金基础知识》(选考)

科目三:《私募股权投资基金基础知识》(选考)

单科考试时间为120分钟,考生可根据需要选择参考科目。

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