日期：2013-08-26

　　中基协发〔2012〕5号

各会员单位：

　　为做好会员登记注册管理工作，我会制定了《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》，现予发布。

中国证券投资基金业协会会员登记注册程序

　　第一条 为规范会员登记注册工作，根据《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《章程》)、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》制定本程序。

　　第二条 中国证券投资基金业协会(以下称协会)会员登记注册包括：入会登记、变更登记和注销登记。协会会员管理部门负责办理会员登记注册事宜。

　　第三条 符合《章程》第三章第八条、第九条规定的机构可申请加入协会。申请入会的机构应向协会提交以下材料：

　　(一)申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等(式样见附件1)，并承诺拥护协会《章程》;

　　(二)按协会要求填写的《会员登记表》(格式文本见附件2);

　　(三)经营业务许可证复印件、法人营业执照(或法人登记证)复印件或其他法定资格文件;

　　(四)协会要求的其他文件。

　　第四条 协会会员管理部门收到入会申请材料后，对有关事项进行初核，初核符合入会条件的，经会长办公会审议通过，向其发送《关于领取中国证券投资基金业协会会员证的通知》;初核发现申请材料不齐备的，通知申请机构补充材料;初核不符合入会条件的，向申请机构说明不予登记的原因。

　　第五条 申请机构收到《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》，在20个工作日内缴纳入会费后可到协会领取会员证书。领取会员证书时，需携带《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》、单位介绍信、入会费付款凭证。

　　第六条 会员单位发生下列变更事项，应自发生该情形之日起30个工作日登录协会会员信息管理系统变更相关信息：

　　(一)会员单位发生分立、合并、破产、解散及撤销的;

　　(二)会员单位名称变更的;

　　(三)会员单位营业范围变更的;

　　(四)会员单位注册地址变更的;

　　(五)会员单位注册资本变更的;

　　(六)会员单位法定代表人变更的;

　　(七)会员单位会员代表变更的;

　　(八)会员单位办公地址变更的;

　　(九)会员单位联络员变更的;

　　(十)会员单位通讯方式变更的。

　　第七条 会员单位发生第六条第一、三、五、六项变更事项的，在变更会员信息管理系统相关信息的同时应函告协会并提交以下变更文件：

　　(一)公函形式的变更说明，明确需要变更的事项;

　　(二)法人营业执照或法人登记证(副本复印件加盖单位公章);

　　(三)中国证监会颁发的相关业务许可证(副本复印件加盖单位公章)。

　　第八条 会员单位发生第六条第二、四项变更事项的，在变更会员信息管理系统相关信息的同时应函告协会并提交以下变更文件：

　　(一)公函形式的变更说明，明确需要变更的事项;

　　(二)法人营业执照或法人登记证(副本复印件加盖单位公章);

　　(三)中国证监会颁发的相关业务许可证(副本复印件加盖单位公章);

　　(四)中国证券投资基金业协会会员证书(原件)。

　　第九条 会员单位发生第六条第七项变更事项的，在函告的同时应向协会提交中国证券投资基金业协会会员证书(原件)与变更后的会员代表简历。会员单位变更会员代表须经会长办公会审议通过，如该会员为兼职副会长、监事长、副监事长单位，继任会员代表须经理事会或监事会选举通过，方能继任协会的兼职副会长、监事长、副监事长职务。上述变更由会员管理部门通知会员单位在会员信息管理系统中变更会员代表信息。

　　第十条 会员单位发生第六条第八、九、十项变更事项时，在变更会员信息管理系统相关信息的同时应函告协会予以备案。

　　第十一条 协会收到会员单位有关事项变更的文件，应为其及时办理相关事宜。

　　对发生第六条第二、四、七项变更事项的会员单位，协会应为其更换会员证书。

　　第十二条 会员单位领取变更后的会员证书时，应携带单位介绍信。如需邮寄，需做出书面说明，并注明详细地址及收件人。

　　第十三条 若会员单位会员证书丢失，应及时函告协会并申请补办。协会在备案后为其补办会员证书。

　　第十四条 除法律、法规规定应当加入协会的会员外，其他会员单位有下列情形之一的，其会员资格经会长办公会确认后终止：

　　(一)申请退会的;

　　(二)不再符合《章程》或本办法规定的会员条件的;

　　(三)主体资格发生终止情形的;

　　(四)不能按规定及时缴纳会费的;

　　(五)两年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的;

　　(六)受到协会取消会员资格处分的。

　　第十五条 会员资格终止时，协会在网站或公开媒体上公告。

　　第十六条 本程序由协会负责解释。

　　第十七条 本程序自发布之日起实行。

　　附：1、中国证券投资基金业协会入会申请书(格式文本)

　　2、中国证券投资基金业协会入会申请书(格式文本、适合于其他资产管理类机构)

　　3、中国证券投资基金业协会会员登记表(适合于基金公司、托管银行、基金销售机构及其他基金服务机构)

　　4、中国证券投资基金业协会会员登记表(适合于其他资产管理类机构)

　　5、Asset Management Association of China Membership Application Form(Asset Management Institutions Outside China Jurisdiction)

　　6、中国证券投资基金业协会会员登记表(式样、适合于交易所和地方协会类机构)

　　附1：

中国证券投资基金业协会入会申请书

(格式文本)

　　中国证券投资基金业协会：

　　我公司XXXX(申请机构名称)申请加入中国证券投资基金业协会，推荐XXX(姓名)为会员代表。我们承诺，遵守中国证券投资基金业协会章程，履行章程规定的会员义务，接受中国证券投资基金业协会自律管理，维护行业秩序和行业利益。现将入会相关申请材料一并报送协会，请办理入会注册登记手续。

　　申请机构名称(公章)

　　二〇 年 月　　日

　　附2：

　　中国证券投资基金业协会入会申请书

　　(格式文本，适合于其他资产管理类机构)

中国证券投资基金业协会：

　　我公司XXXX(申请机构名称)申请加入中国证券投资基金业协会，推荐XXX(姓名)为会员代表。我们承诺，遵守中国证券投资基金业协会章程，履行章程规定的会员义务，接受中国证券投资基金业协会自律管理，维护行业秩序和行业利益。我公司具有良好的市场声誉，无不良诚信记录，最近1年未受到监管或行政管理机构处罚;主要负责人员无不良诚信记录。现将入会相关申请材料一并报送协会，请办理入会注册登记手续。

　　申请机构名称(公章)

　　二〇 年 月　　日

　　附3：

　　中国证券投资基金业协会会员登记表

　　(适合于基金公司、托管银行、基金销售机构及其他基金服务机构)

　　(公章) 填表日期：

机构基本信息

　　(*注：如为个人股东或合伙人，请填写在机构的职务)

机构主要股东/合伙人信息

（持股比例或认缴出资比例前5名）

　（*注：如为个人股东或合伙人，请填写在机构的职务）

主要负责人员信息

（基金公司需填写正副董事长、监事长、正副总经理、督察长）

　　(Asset Management Institutions Outside China Jurisdiction)

The basic Information of Institution

　　Chinese Name(If any)

　　English Name

　　Website Address

　　Registration Address & Postal Code

　　Street Address　　　　　　　　Building and Floor

　　CityState　　　　　　　　ProvinceZip　　Postal Code　　Country

　　Office Address & Postal Code

　　Street Address　　　　　　　　Building and Floor

　　CityState　　　　　　　ProvinceZip　　　Postal Code　　　Country

　　Date of Establishment___/___(Month/Year)

　　Paid-in Capital in the Latest Accounting Year　　Staff Number

　　If the applicant has acquired the certificate of QFII, please fill out the following blanks (A), (B) and (C)

　　(A) QFII Certificate /Approval No.

　　(B) Issuing Date

　　(C) Investment Quota

　　If the applicant has acquired the certificate of QFII, please fill out the following blank (D)

　　(D) Assets Under Management in the Latest Accounting Year

Any penalties from home regulator in recent 3 years?

The Information of Major Shareholders (Top 5)

附6：

中国证券投资基金业协会会员登记表

（适用于交易所、地方协会类机构)

（公章)                                         填表日期：

（*注：如为个人股东或合伙人，请填写在机构的职务）

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