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基金管理人合规部门的合规检查内容包括()。

来源:233网校 2022-04-21 09:55:22 字号

基金管理人合规部门的合规检查内容包括()。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.基金公司投资决策的依据Ⅲ.股东会、董事会、监事会是否有效运转Ⅳ.公平交易制度建设及执行情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:本题考查合规检查。一般来说,基金管理人合规部门的合规检查包括:(1)公司是否独立运作;股东会、董事会、监事会是否有效制衡;董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程的规定履行职责,特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见;公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档。

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