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2020年基金从业《私募投资基金》真题及答案精选:第十章

来源:233网校 2021-01-13 15:00:00 字号

基金从业《私募投资基金基础知识》真题会重复考,基金从业资格考试出题点来自于教材和大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查应知应会,综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧!

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某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括()。

Ⅰ书面警示

Ⅱ要求参加强制培训

Ⅲ行业内谴责

IV加入黑名单

A.I、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、IV

参考答案:B
参考解析:

【考点】信息披露的自律管理措施理解

【章节】第十章第三节

解析:信息披露义务人违反《信披办法》的,投资者可以向基金业协会投诉或举报、基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提程、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

基金管理人应当在基金募集完毕后()内及时向中国证券投资基金业协会进行基金产品备案。

A.20个工作日

B.15个工作日

C.15日

D.20日

参考答案:A
参考解析:

【考点】登记与备案的原则了解

【章节】第十章第二节

解析:各类私募基金募集完毕后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案。

关于基金服务业务的委托关系与服务主体,以下

A.基金服务机构接受管理人的委托,为股权投资基金提供服务

B.基金服务机构接受投资者的委托,为投资者提供服务

C.基金服务机构接受投资者的委托,为股权投资基金提供服务

D.基金服务机构接受管理人的委托,为管理人提供服务

参考答案:A
参考解析:

【考点】服务业务管理了解

【章节】第十章第三节

解析:股权投资基金管理人委托私募基金服务机构,为股权投资基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务。

根据《关于进一步规范私募的公告》,新登记的股权投资基金管理人,在办结登记手续之日起()。

A.3个月内仍未备案首只基金产品的,将被列入异常机构名单

B.6个月内仍未备案首只基金产品的,将被注销登记

C.6个月内仍末备案首只基金产品的,将被列入异常机构名单

D.3个月内仍末备案首只基金产品的,将被注销登记

参考答案:B
参考解析:

【考点】登记与备案的原则了解

【章节】第十章第二节

解析:如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。

某股权投资基金管理人发行了一只信托(契约)型基金,在基金运作期间,发生了触发基金合同终止的情形,经基金份额持有人、基金管理人、基金托管人协商一致决定于T日进入基金清算期,则基金管理人应当()

A.在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告

B.在当年度结束之日起20个工作日内向中国证券投资基金协会报告

C.在10个工作日内向中国证券投资基金协会报告

D.在当季度结束之日起10个工作日内向中国证券投资基金协会报告

参考答案:A
参考解析:

【考点】基金备案的内容了解

【章节】第十章第二节

解析:基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:

(1)基金合同发生重大变化;

(2)基金发生清盘或清算;

(3)基金管理人、基金托管人发生变更;

(4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

股权投资基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新基本信息,主要内容包括()

I管理人、股东或合伙人情况

II高级管理人员及其他从业人员情况

III所管理的股权投资基金情况

IV经审计的年度财务报告

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

参考答案:A
参考解析:

【考点】登记于备案的自律管理措施了解

【章节】第十章第二节

解析:私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

某股权投资基金管理人募集并设立了公司型基金A,基金A尚未在中国证券投资基金业协会完成基金备案,暂未进行基金托管,并聘请了投资顾问对投资提供建议,拟投资新材料、新技术行业初创型企业,则基金管理人在基金募集过程中安排投资人签署风险揭示书时,属于基金A一般风险的是()

A.聘请投资顾问所涉及风险

B.投资标的的风险

C.未在中国证券投资基金业协会备案的风险

D.基金未托管所涉风险

参考答案:B
参考解析:

【考点】基金风险提示掌握

【章节】第十章第三节

解析:股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

下述行为中,符合股权投资基金募集行为概念的是()

A.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金

C.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其及发起的股权投资基金

D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金业协会的会员商业银行为其募集一只股权投资基金

参考答案:D
参考解析:

可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类:第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构),也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是,委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

考点:股权投资基金募集的自律要求掌握

章节:第十章第三节

某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定:A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括()

I目标认缴出资额

II投资方向及基金类别

III合伙协议营业执照正副本复印件

IV法律意见书

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III

参考答案:A
参考解析:

各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息:

(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。

(3)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。

(4)委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议。

(5)基金业协会规定的其他信息。

考点:股权投资基金备案的内容掌握

章节:第十章第二节

股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是()

A.聘请投资顾问所涉风险

B.资金运营及流动性风险

C.税收风险

D.资金损失风险

参考答案:A
参考解析:

股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。

考点:股权投资基金信息披露的自律要求掌握

章节:第十章第三节

以下属于合伙型股权投资基金合同中的必备条款是()

I基金管理费的收取方式

II基金的利润分配及亏损分担方式

III基金的关键人条款

IV合伙期限,包括基金投资期和退出期等

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.II、III、IV

参考答案:A
参考解析:

与股权投资业务相关,下述事项的约定为合伙协议的必备内容,主要包括:合伙期限(通常具体约定投资期、退出期等);管理方式和管理费;费用和支出;财务会计制度;利润分配及亏损分担;托管事项;投资事项;税务承担事项;合伙人会议(合伙协议中需列明合伙人会议的召开条件、程序及表决方式等)。一些选择性条款则根据基金投资者和管理人的募集沟通或可包含在合伙协议中,如关键人条款、投资咨询委员会条款等。

考点:合伙型基金合同必备条款和主要内容了解

章节:第十章第三节

信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,投资者可以向中国证券投资基金协会投诉或举报,中国证券投资基金业协会要求其限期改正;逾期未改正的,中国证券投资基金业协会将对义务人及主要负责人采取()纪律处分措施。

Ⅰ谈话提醒

Ⅱ书面警示

Ⅲ要求参加强制培训

Ⅳ.行业内谴责

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

服务机构有一般违规情形的,基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

考点:股权投资基金服务业务管理的相关要求理解

章节:第十章第三节

某合伙型股权投资基金运行期间,发生以下哪些事项,该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告()

Ⅰ该基金投资的项目公司高级管理人员发生变更

Ⅱ该基金的基金托管人变更

Ⅲ该基金管理人的控股股东发生变更

Ⅳ合伙协议的主要合伙人发生变更

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:

(1)基金合同发生重大变化;

(2)基金发生清盘或清算;

(3)基金管理人、基金托管人发生变更;

(4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的,属于重大事项变更。基金管理人应当依据基金合同的约定,向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。对于上述事项,管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。

考点:股权投资基金备案的主要内容掌握

章节:第十章第二节

股权投资基金募集期间,不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是()

A.基金管理人最近三年的投资业绩说明

B.基金估值政策、程序和定价模式

C.基金的投资信息

D.基金合同的主要条款

参考答案:A
参考解析:

基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息:基金基本信息;管理人基本信息;基金的投资信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定价模式;基金合同的主要条款;基金的申购与赎回安排;基金管理人最近三年的诚信情况说明;其他事项。

考点:股权投资基金信息披露的自律要求掌握

章节:第十章第三节

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