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2022年基金从业《私募股权投资》章节题:信息披露的禁止性行为

来源:233网校 2022-04-19 08:27:26 字号

1、下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有()

A. 公开披露或者变相公开披露

B. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C. 对投资业绩进行预测

D. 以上都是

参考答案:D
参考解析:信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:

(1)公开披露或者变相公开披露;

(2)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(3)对投资业绩进行预测;

(4)违规承诺收益或者承担损失;

(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;

(7)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;

(8)法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

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2、信息披露义务人披露基金信息,禁止性行为不包括( )。

A. 公开披露或者变相公开披露

B. 对投资业绩进行预测

C. 对基金的投资信息进行披露

D. 违规承诺收益或者承担损失

参考答案:C
参考解析:C项属于信息披露义务人应披露的基金信息之一。
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3、私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容,其中,违反私募基金信息披露禁止性规定的是( )。

A. 本年度基金退出投资项目3个,总计收回2.2亿元,其中,项目对应投资成本1亿元

B. 本年度基金投资组合新增投资项目五个,投资总额2.5亿元

C. 本基金预计三年后实现退出,总收益率30%

D. 本年度基金向管理人支付基金管理费1500万元

参考答案:C
参考解析:股权投资基金进行信息披露时,不得存在以下行为:①公开披露或者变相公开披露;②虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对投资业绩进行预测;④违规承诺收益或者承担损失;⑤诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑥登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;⑦采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;⑧法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。C项属于对投资业绩进行预测。

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