2019年11月基金从业资格考试将至，233网校为您整理《私募股权投资基金基础知识》考前试卷二，共100题，本页面提供20道试题及答案预览。
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2019年《私募股权投资基金基础知识》试卷二
1. 金融资产包括( )等。
Ⅰ.银行存款、股票
Ⅱ.债券、基金份额、资产管理计划
Ⅲ.银行理财产品、信托计划Ⅳ.保险产品、期货权益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2. 以下是股权投资基金投资正确的退出方式的是( )。Ⅰ.首次公开发行上市
Ⅱ.股权转让
Ⅲ.标的公司管理层回购Ⅳ. 清 算 退 出 A.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3. 创业投资基金投资于( );而并购基金则投资于( )。
A.有巨大发展潜力的企业;价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的企业;价值被高估的企业C.大型企业;价值被低估的企业
D.微小型企业;价值被高估的企业
4.关于投资协议中的拖售权条款，以下表述错误的是()。
A 在多数情形下，拖售权条款会被该投资企业创始股东拒绝，或者对拖售权的行使设置一定的条件
B 拖售权设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利
C 相比随售权，拖售权赋予股权投资基金更大的权力
D 拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易，交易价格以其他股东与第三方协商而确定的价格为准
5.红利折现模型较为适用的公司类型是()。
A 稳定而非周期性的行业公司
B 不稳定的周期性行业公司
C 分红较少的公司
D 未获得盈利的公司
6.股权投资基金的全称为私人股权投资基金(Private Equity Fund)，其中私人股权的含义是( )
A.非公开发行和交易的股权
B.个人持有的股权
C.通过收购获得的股权
D.上市公司流通股
7. ( )，即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。
A.解散清算B.破产清算C.投资转让
D.破产退出
8. ( )的原理是公司的价值等于其预期未来全部现金流的现值总和。
A.折现现金流估值法B.相对估值法
C. 成本法
D. 创业投资估值法
9. ( )就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。
A.现金流折现法B.成本法
C. 清算价值法
D. 相对估值法
10. 关于政府引导基金，下列说法错误的是( )。
A.政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金B.政府引导基金可以直接从事创业投资业务
C. 政府引导基金的宗旨，发挥财政资金的引导和聚集放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题
D. 通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不足
1、【答案】D
【解析】金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。故本题选 D 选项。
2、【答案】D
【解析】股权投资基金的项目退出包括股份上市转让或挂牌转让退出(首次公开发行上市)、股权转让退出(包含并购、回购)、清算退出。故本题选 D 选项。
3、【答案】A
【解析】创业投资基金主要以参股方式投资于具有较大增长潜力的被投资企业， 通过帮助被投资企业发展壮大而获利;而并购基金则投资于价值被低估的企业， 通过对被投资企业进行重整而获利。故本题选 A 选项。
4、【答案】D
【解析】随售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易，交易价格以其他股东与第三方协商而确定的价格为准;而拖售权则恰恰相反，是股权投资基金强迫其他股东进入股权投资基金与第三方的交易，交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准。所以 D 说法错误。
故本题为 D 选项。
5、【答案】A
【解析】红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定，只有稳定的非周期的行业公司红利发放政策才相对稳定。故本题为 A 选项。
6、【答案】A
【解析】股权投资基金，全称“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”即企业非公开发行和交易股权的投资基金。
私人股权包括：未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。
故本题为 A 选项。
7、【答案】B
【解析】破产清算，即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。故本题选 B 选项。
8、【答案】A
【解析】折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值。故本题选 A 选项。
9、【答案】C
【解析】清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准，由此可见是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。故本题选 C 选项。
10、【答案】B
【解析】政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。故本题选 B 选项。
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