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《私募股权投资基金基础知识》精选习题（11月19日）
1.股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（ ）。
A.无需进行披露
B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露
C.基金管理人自主决定披露时间
D.尽快进行临时披露
2.某合伙型股权投资基金,共有投资者A、B、C三位有限合伙人。投资者C拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者D,以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ不论合伙协议如何约定,该转让事项必须征得投资者A、B的一致同意
Ⅱ若合伙协议有另行约定,可不必征得投资者AB的一致同意,以合伙协议约定的条件为准
Ⅲ投资者A、B不享有优先购买权,投资者C可以自由决定转让给谁
Ⅳ除非合伙协议另有约定,投资者A、B享有优先购买权
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
3.拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情况,中国证券投资基金业协会将不予办理登记（ ）。
Ⅰ.申请机构在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介,向不合格投资者募集行为
Ⅱ.申请机构兼营民间借贷业务
Ⅲ.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录
Ⅳ.申请机构存在虚假填报,恶意欺诈行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（ ）方式来实现业务流程的控制。（ ）。
Ⅰ、部门分设
Ⅱ、岗位分设
Ⅲ、外包
Ⅳ、托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5.下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（ ）。
Ⅰ.要求股权投资基金及管理人实施登记备案管理
Ⅱ.要求设置合格投资者制度
Ⅲ.不得公开募集基金
Ⅳ.管理公司组织架构设置
A.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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