基金从业

2019年基金从业资格考试股权投资基金每日一练(8月18日)

来源:233网校 2019年8月18日 字号

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《股权投资基金基础知识》精选习题(8月18日)

1、在公司型基金合同中,需要规定基金的组织形式为有限责任公司或()

A. 非盈利组织

B. 股份有限公司

C. 合伙企业

D. 有限合伙企业

参考答案:B
参考解析:在我国,公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任

2、关于投资者风险评估,表述错误的是()

A. 投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准

B. 投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估

C. 同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估

D. 募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

参考答案:C
参考解析:

未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介股权投资基金。确定流程要求如下:(1)采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力;(2)投资者书面承诺其符合合格投资者标准。

募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。

3、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()

A. 在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员

B. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员

C. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员

D. 在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员

参考答案:D
参考解析:股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。

4、股权投资协议中,关于排他性条款错误的是()。

A. 一般是投资分单边选择权的条款

B. 在排他条款结束日期后,融资方可以拒绝现有投资方,与其他投资方达成交易意向

C. 排他期间,融资方不能与其他投资方洽谈,但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资

D. 在规定时间内,投资方有权决定是否投资

参考答案:A

5、关于基金组织形式,投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。

A. 设置有投资咨询委员会的合伙型基金

B. 设置有合伙人会议的合伙型基金

C. 由基金管理人受托管理的的信托(契约)型基金

D. 设置有股东大会(股东会)的公司型基金

参考答案:D
参考解析:股东大会(股东会)是公司型基金的权力机构,在公司型基金中投资者作为股东拥有较大权力,可以在股东大会(股东会)层面对基金重大事项或重大投资进行决策。

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