基金从业

2019年基金从业资格考试股权投资基金每日一练(8月17日)

来源:233网校 2019年8月17日 字号

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《股权投资基金基础知识》精选习题(8月17日)

1、中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()

A. 没收违法所得

B. 罚款

C. 出具警示函

D. 警告

参考答案:C
参考解析:股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

2、根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定,()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。

A. 股权投资基金资金损失所涉风险

B. 股权投资基金募集失败所涉风险

C. 基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险

D. 股权投资基金资金流动性风险

参考答案:C
参考解析:股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。

3、下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是()

A. 某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

B. 某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

C. 某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金

D. 某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行),为其募集一只股权投资基金

参考答案:D
参考解析:股权投资基金的募集,可分为自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金,委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署书面协议,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

4、企业申请全国股转系统挂牌,必须符合的条件是()

A. 股权明晰,实际控制人是最近两年没有发生重大变化

B. 申请挂牌的企业业务明确,主营业务突出,且最近两年内没有发生重大变化

C. 申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力

D. 申请挂牌的企业有健全的治理机制,合法规范经营

参考答案:D
参考解析:

股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,但应当符合下列条件:

1.依法设立且存续满两年;有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;

2.业务明确,具有持续经营能力;

3.公司治理机制健全,合法规范经营;

4.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;

5.主办券商推荐并持续督导;

6.全国股转系统要求的其他条件。

5、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得()

Ⅰ.本金

Ⅱ.投资收益

Ⅲ.管理费

Ⅳ.业绩报酬

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成,是基金管理人向基金收取的费用。通常情况下,管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬(Carry)。比较常见的业绩报酬分配模式为“二八模式”,即基金收益或超额收益的20%作为业绩报酬分配至基金管理人,80%分配至基金投资者。所以,Ⅲ、Ⅳ不选。

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