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基金从业备考学习笔记《科目三》第2章第1节 股权投资基金当事人
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1、基金投资者
2、基金管理人
3、基金托管人
(1)基金托管人的职责
①安全保管基金财产;
②按照规定开设基金资金账户;
③对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;
④将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;
⑤保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
⑥按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;
⑦按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;
⑧定期向基金管理人出具资产托管报告。
(2)基金托管人的作用
①防止基金财产挪用,保证基金资产安全;
②对基金管理人的投资运作进行监督;
③对基金财产进行会计核算和净值计算,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。
【真题试练】关于基金托管人的主要职责,以下表述错误的是()
A、参与制定基金所投资企业发展战略
B、安全保管基金财产
C、将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
D、按照规定开设基金资金账户
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