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基金从业备考学习笔记《科目三》第2章第1节 股权投资基金当事人

来源:233网校 2021-07-20 09:59:01 字号

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基金从业备考学习笔记《科目三》第2章第1节 股权投资基金当事人

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1、基金投资者

2、基金管理人

3、基金托管人

(1)基金托管人的职责

①安全保管基金财产;

②按照规定开设基金资金账户;

③对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;

④将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;

⑤保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

⑥按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;

⑦按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;

⑧定期向基金管理人出具资产托管报告。

(2)基金托管人的作用

①防止基金财产挪用,保证基金资产安全;

②对基金管理人的投资运作进行监督;

③对基金财产进行会计核算和净值计算,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

【真题试练】关于基金托管人的主要职责,以下表述错误的是()

A、参与制定基金所投资企业发展战略

B、安全保管基金财产

C、将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

D、按照规定开设基金资金账户

参考答案:A
参考解析:具体来说,基金托管人主要履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;定期向基金管理人出具资产托管报告。故A错误。

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