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2022年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习十一

来源:233网校 2022-11-25 09:37:27 字号

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1、A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会以下说法正确的是()。

A、该次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2方同意方能通过

B、该次基金份额持有人大会可以采取通信方式

C、A公司应至少提前60日公告本次基金份额持有人大会审议事项

D、该次基金份额持有人大会应有至少代表2/3份额的持有人参加方可召开

参考答案:B
参考解析:

A项说法错误,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

B项说法正确,依据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通信等方式召开。

C项说法错误,召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

D项说法错误,基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。

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2、C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开,A公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序,以下说法正确的是()。

A、再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别

B、该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开

C、此次审议事项,仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过

D、由于首次召集失败,再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式

参考答案:B
参考解析:

A项说法错误,B项说法正确,基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加,方可召开。

C项说法错误,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

D项,《证券投资基金法》无此规定。

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3、良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失,某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后,指导投资者分析投资问题,获得必要信息并进行理性选择,该行为属于投资者教育中的()。

A、权益保护教育

B、投资决策教育

C、资产配置教育

D、防范诈骗教育

参考答案:B
参考解析:投资决策教育就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,致力于改善投资者决策条件中的某些变量。

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