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基金从业资格考试历年真题回顾《基金法律法规》十七

来源:233网校 2022-09-20 10:17:54 字号

1、基金份额登记机构应妥善保存登记数据,保存期限为()。

A、自基金账户销户之日起不得少于20年

B、自基金账户开户之日起不得少于15年

C、自基金账户开户之日起不得少于20年

D、自基金账户销户之日起不得少于15年

参考答案:A
参考解析:《证券投资基金法》规定,基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。
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2、交易双方达成一笔银行间债券回购业务,在回购到期日,正回购方应资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。

A、信用风险

B、流动性风险

C、市场风险

D、利率风险

参考答案:B
参考解析:流动性风险是指因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险,或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。
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3、以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是()。

Ⅰ、对基金份额持有人权益产生重大影响

Ⅱ、对基金份额的价格产生重大影响

Ⅲ、对基金管理人的利益产生重大不利影响

Ⅳ、对基金托管人的利益产生重大不利影响

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:如果信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

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