1、某基金管理公司遇到下四项风险事件,其中与市场风险无关的事件是()。
A、由于股指期货价格不利波动,使得投资组合面临亏损
B、由于收益率水平上升,使得持仓债券估值大幅下跌
C、由于上市公司年报披露亏损,使得持仓个股股价下跌
D、由于市场交易量不足,导致不能以合理价格及时卖出持仓股票
2、王先生计划投资私募基金,其全部资产包括价值300万元的写字楼,公募基金30万元,银行存款50万元,信托计划200万元,下列表述正确的包括()。
Ⅰ、王先生资产超过500万元,可以认定为合格投资人
Ⅱ、若王先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金
Ⅲ、若王先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金
Ⅳ、王先生金融资产280万元,不能认定为私募基金的合格投资人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
(1)私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。(Ⅳ、项说法正确)
(2)下列投资者视为合格投资者:①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。(Ⅲ、项说法正确)
3、基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。
A、要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B、对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
C、通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露
D、对基金销售人员的流动情况进行登记管理
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