1、张某拟投资上市开放式基金(LOF),关于其可以采取的交易方式,以下说法正确的包括()。
Ⅰ、在代销该基金的银行申购该基金
Ⅱ、在银行申购的基金份额只能在银行赎回
Ⅲ、在证券交易所买进该基金,并只能在证券交易所卖出
Ⅳ、在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
2、基金管理人内部控制的总体目标包括()。
Ⅰ、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则
Ⅱ、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,实现公司的持续、稳定、健康发展
Ⅲ、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整
Ⅳ、保障基金从业人员的利益
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
内部控制的总体目标:
(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
(二)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
(三)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
3、公募基金管理公司变更如下事项,需要报经中国证监会批准的是()。
Ⅰ、变更持股5%以上的股东
Ⅱ、变更公司的实际控制人
Ⅲ、变更持股不足5%,但对公司有重大影响的股东
Ⅳ、变更股东的持股比例超过5%
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题不够刷?233网校基金从业资格考试题库,海量试题任你刷!基金考试章节习题/易错题/真题免费刷(点击进入)
233网校学霸君建议有基金从业备考基础的考生,可以通过高强度集中刷题的方法来提高基金从业通关概率。
对于基金从业备考基础较弱的考生,建议先听课再刷题,如果没有基础一上来就刷题,一方面做题正确率上不去,另一方面打击考生的备考信心。先跟着网课学一遍,把基础打牢,再去刷题,备考效果会更好!
热点推荐:
考生可通过下载233网校APP——基金从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。【去做题>>】