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2022年基金从业《基金法律法规》精选章节真题(7.20)

来源:233网校 2022-07-19 19:08:15 字号

1、以下材料中,在公开募集时应当公开披露的不包括( )。

A. 基金宣传推介材料

B. 基金招募说明书

C. 基金合同

D. 托管协议

参考答案:A
参考解析:基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。公开披露的基金信息包括:①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;?中国证监会规定应予披露的其他信息。

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2、下列属于基金信息披露禁止行为的是( )。

Ⅰ.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为

Ⅱ.承诺收益

Ⅲ.对货币基金低风险的评价

Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:基金信息披露的禁止行为具体包括以下情形:(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。(2)对证券投资业绩进行预测。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。(6)中国证监会禁止的其他行为。
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3、私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息,并保证所提供文件和信息的( )。

A. 合理性、准确性、完整性

B. 真实性、准确性、完整性

C. 真实性、合理性、完整性

D. 真实性、准确性、合理性

参考答案:B
参考解析:基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

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