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2022年基金从业《基金法律法规》精选章节真题(7.14)

来源:233网校 2022-07-14 10:02:06 字号

1、当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时,应该( )。

A. 优先满足基金管理人股东利益

B. 优先满足基金从业人员的利益

C. 优先满足基金持有人的利益

D. 优先满足基金管理人的利益

参考答案:C
参考解析:当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以基金份额持有人利益优先。

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2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》,公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报,下列需要进行申报的对象是()。

A. 本人、父母、配偶

B. 本人、直系亲属

C. 本人、配偶

D. 本人、配偶、利害关系人

参考答案:D
参考解析:依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人选行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报中国证监会备案。
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3、下列关于基金经理任职条件的表述中,错误的是( )。

A. 具有3年以上证券投资管理经历

B. 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算,自该公司、企业破产清算之日起未逾三年

C. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D. 取得基金从业资格

参考答案:B
参考解析:基金经理任职应当具备以下条件:(1)取得基金从业资格。(2)通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试。(3)具有3年以上证券投资管理经历。(4)没有《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形。(5)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

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