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2022年基金从业《基金法律法规》精选章节真题(7.13)

来源:233网校 2022-07-13 10:07:11 字号

1、下列属于基金托管人规范行为的是( )。

A. 垫付基金管理人20%的注册资本

B. 根据需要进行投资,并在规定时间内偿还基金财产

C. 单独为基金设立资金和证券账户

D. 为托管的所有基金设立一个银行存款账户

参考答案:C
参考解析:

A项,为保证基金托管人对基金管理人的有效监督,《证券投资基金法》第三十五条规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。

B项,基金托管人及其从业人员在执业中禁止侵占、挪用基金财产。

D项,基金托管人应对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

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2、据专业审慎要求,基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是( )。

A. 基金会计、公司出纳

B. 基金经理、行政经理

C. 人事经理、客服坐席

D. 资金清算、基金销售

参考答案:D
参考解析:依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,设立基金管理公司,应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。
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3、在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经中国证监会批准,可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括( )。

A. 通知出境管理机关依法阻止其出境

B. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C. 申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利

D. 冻结资金账户或证券账户

参考答案:D
参考解析:在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经中国证监会批准,可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施包括:(1)通知出境管理机关依法阻止其出境;(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。

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