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2022年基金从业《基金法律法规》精选章节真题十五

来源:233网校 2022-05-31 14:11:07 字号

1、采用封闭式运作方式的基金具有如下特征( )。

A. 在合同期限内,基金管理人和基金托管人协商一致并公告,可以临时开放申购和赎回

B. 在合同期限内,基金份额持有人不能申请申购,但可以申请赎回

C. 基金份额总额在基金合同期限内固定不变

D. 基金资产总值在合同期限内固定不变

参考答案:C
参考解析:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

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2、开放式基金份额的申购与赎回是在( )之间进行的。

A. 基金份额持有人与基金管理人

B. 基金份额持有人与销售代理人

C. 基金份额持有人与注册登记人

D. 基金份额持有人与基金份额持有人

参考答案:A
参考解析:开放式基金份额不固定,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请,交易在投资者与基金管理人之间完成。投资者即基金份额持有人。
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3、关于开放式基金和封闭式基金的投资策略,以下表述错误的是()。

A. 封闭式基金不能将全部资金进行长期投资

B. 开放式基金强调流动性管理

C. 开放式基金需要保留一定的现金资产

D. 封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券

参考答案:A
参考解析:封闭式基金份额固定,即使基金表现好,其扩展能力也受较大影响,与封闭式基金相比,一般开放式基金向基金管理人提供更好的激励约束机制。开放式基金的份额不固定,投资操作常常受到不可预测的资金流入、流出的影响与干扰。特别满足基金赎回的需要,开放式基金必须保留一定的现金资产,并高度重视基金资产的流动性,这在一定程度上会给基金的长期经营业绩带来不利影响。相对而言,由于封闭式基金没有赎回压力,一定程度上有利于基金长期业绩的提高。

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